Блог Пространства комплаенс

1. Екатерина, сейчас ваше имя неразрывно связано с комплаенс, но, как и многие наши читатели, вы когда-то были студентом и только начинали свой путь. Расскажите, как вы вообще попали в сферу комплаенс?

После окончания лицея энерго-физического профиля я получила высшее техническое образование по специальности электрические и электронные аппараты. Параллельно получила второе высшее образование – юридическое, и позже окончила магистратуру и защитила кандидатскую диссертацию по юриспруденции. У меня успешно складывалась карьера. Я занималась корпоративным управлением, правом, управлением юридической функцией, реструктуризацией активов, антикризисным управлением. В 2006-2008 гг я была членом Правления ОКЮР, и в той роли часто модерировала мероприятия для руководителей юридических служб. И вот, начиная с 2007 года, то есть 15 лет назад, на форумах стало все чаще звучать новое слово комплаенс. Мне захотелось разобраться. Я с единомышленниками сделала исследование по теме комплаенс «Юристы в зоне риска. Юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента». Результаты исследования были захватывающими: единого понимания не было, тема набирала обороты не только в России, но и на международном уровне. И я ушла из энергетического холдинга с позиции Вице-президента по правовым вопросам и стала развивать комплаенс. Так начался мой путь и новый профессиональный этап жизни.

1. В 2010 возникла ваша компания ICS, затем появилось «Пространство комплаенс». Какие вы тогда цели ставили перед собой? Что удалось реализовать?

Глобальная цель, которую я себе поставила, - это сформировать в России и странах СНГ институт комплаенс, профессию комплаенс-менеджера. И для этого первой задачей было создать экспертизу по комплаенс. Для этого я стала эксклюзивным партнером Международной комплаенс-ассоциации (ICA), которая, в партнерстве с Манчестерской бизнес школой, с 2001 года проводила по всему миру международные квалификационные программы для специалистов по комплаенс-менеджменту по разработанным стандартам компетенции. Так появилась компания ICS. С 2010 года более 1200 специалистов в России и странах СНГ стали сертифицированными профессионалами по комплаенс, в мире таких сертифицированных специалистов более 150 тысяч. Наши выпускники успешно внедряют комплаенс-системы в компаниях, гос.органах; формируют регуляторную среду по комплаенс, входят в руководство профессиональных и отраслевых некоммерческих организаций; реализуют профильные образовательные программы в ВУЗах.
Комплаенс-комьюнити уверенно расширялось, и с 2011 года мы ежегодно проводили трендовые конференции и вручали Премии за достижения в сфере комплаенс.
Следующей задачей развития института комплаенс было участие от Российской Федерации в разработке международных стандартов ISO по комплаенс-менеджменту и запуск сертификации уже организаций. Это был своевременный логичный шаг. С одной стороны, назрела унификация лучших практик, требований международных организаций и законодательства разных юрисдикций по отдельным направлениям комплаенс –легализации доходов, полученных преступным путем, предикатным направлениям – коррупции, незаконных сделок с инсайдерской информацией и манипулированием рынком и др. С другой стороны, требовалась независимая оценка и признание приложенных усилий, достижений компаний по внедрению систем комплаенс-менеджмента, подтверждение, что комплаенс-команда хорошо выполнила свою работу. Эта задача также была успешно реализована. В 2016 году Сбербанк стал первой сертифицированной ICA российской компанией.
На следующем этапе было создано Пространство комплаенс - информационно-диалоговая площадка, новый формат общения специалистов и всех заинтересованных в тематике. Целью было дальнейшее развитие института комплаенс. В Пространство комплаенс были переданы ежегодная Премия и конференция. Появились Митапы, Q&A мероприятия, Рабочие встречи для ограниченного круга участников с раскрытием информации на условиях взаимности и конфиденциальности, программа менторства. Были реализованы интересные проекты, например, участие в «Путь Профи» для студентов.

1. Можно сказать, что ваш проект по развитию комплаенс в России живет уже 15 лет. Видите ли вы изменения в уровне зрелости комплаенс в российских организациях? Изменилось ли профессиональное сообщество и ваши личные цели за эти годы?

Я вижу и горжусь позитивными изменениями за прошедшие 15 лет. Уровень зрелости систем комплаенс-менеджмента в компаниях, которые в этой теме более 7 лет, очень высок. Это подтверждается и внешними независимыми оценками, и яркими достижениями более 80 лауреатов Премии по комплаенс. Профессиональное сообщество существенно разрослось. Специалисты поддерживают, вдохновляют, обогащают опыт друг друга, неформально общаются. Это очень круто!
Мои личные цели? Да, изменились) 15 прошедших лет – хороший срок для завершения реализации значимого проекта) Я считаю, что глобальная цель, которую я перед собой ставила, - сформировать в России и странах СНГ институт комплаенс, профессию комплаенс-менеджера, успешно достигнута. Дальнейшее развитие пойдет по - накатанной, мое деятельное участие уже не требуется) Когда твое дело не замкнуто на тебя, будет жить и развиваться дальше, это, на мой взгляд, и есть истинное достижение, успех! У меня были лучшие уникальные учителя из разных стран по построению и оценке систем комплаенс-менеджмента. Мне интересно сфокусироваться на адресных проектах для конкретных компаний. Контекст меняется и будут лидировать те компании, которые готовы его видеть широко и действовать сегодня, понимая, что результаты будут в будущем. Я также сформировала для себя несколько гипотез по моему дальнейшему треку и буду их тестировать в скором будущем.

1. Расскажите, как пришла идея о сотрудничестве с ВШЭ? Что запланировано?

Мы обсуждали с членами Экспертного Совета Премии по комплаенс, что 10 лет, которые мы проводили конференцию и Премию, - хороший срок, юбилей), и дальше нужно развитие, свежий ветер, изменения, возможно трансформация. Рассматривали разные варианты.
Я уже несколько лет сотрудничаю с ВШЭ, провожу занятия в рамках образовательных программ по комплаенс. С удовольствием наблюдаю за их развитием. Программы по комплаенс в ВШЭ возглавляют наши выпускники первых потоков программ ICA - Сертифицированные профессионалы по комплаенс-менеджменту: Ирина Грекова, Лариса Пак, Дмитрий Хейло. Ирина является Лауреатом Премии «Комплаенс 2020» за развитие образовательных программ в сфере комплаенс. В ВШЭ сегодня сформирована сильная экспертиза по комплаенс, и деятельность не ограничивается образовательными программами.
В дальнейшем развитии Премии и конференции по комплаенс, есть 2 ключевых аспекта: ответственность и доверие. Президент ICA всегда мне говорил «Kate, it’s all about people». Поэтому мы передаем эти прекрасные инициативы в ВШЭ. Я уверена, что Ирина, которая с нами была у истоков развития комплаенс, разделяет наши ценности, лично знает многих из комплаенс-комьюнити, сильный лидер и имеет много личных достижений, принимает ответственность перед яркими Лауреатами Премии прошлых лет и более чем 2,5 тыс. комплаенс-профессионалов нашего сообщества, будет отличным руководителем ежегодной Премии и конференции по комплаенс.

1. Изменится ли концепция конференции и премии в 2023 году? Вы будете участвовать?

В этом году концепция конференции и Премии не изменится. Мы подписали Соглашение с ВШЭ, в котором оговорили все важные аспекты преемственности, сохранения истории, концепции, подхода. Я буду помогать в 2023 году в проведении Конференции и Премии. Но, честно говоря, уверена, что команда Ирины и самостоятельно прекрасно справится. Ирина выступала на прошлой 10-й юбилейной конференции, прошла как спикер весь путь ее подготовки. По Премии она прошла весь путь как Претендент, который стал Лауреатом.

1. Чем для вас является передача этих проектов в ВШЭ? Запланированы ли новые?

Для меня передача Премии и конференции в ВШЭ – радость и гордость, и еще это очень символично) прослеживается аналогия с моими детьми. Ребенок вырос, он классный, и идет дальше своим путем. При этом неразрывная теплая связь остается, как и готовность быть рядом и поддержать при необходимости. Новые проекты здесь и сейчас не запланированы, я с интересом смотрю в будущее)

Оба события прошли 27 мая 2021 года под эгидой Пространства комплаенс — проекта компании ICS, эксклюзивного партнера Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA).

Конференция привлекла более 300 руководителей и специалистов по вопросам комплаенс-менеджмента крупнейших российских и зарубежных организаций. В этом году она прошла в оффлайн и онлайн-форматах.

27 мая 2021 года лучшие мировые и российские специалисты обсудили:

• тренды и факторы, которые влияют на развитие института комплаенс сегодня
• как комплаенс-менеджеру оставаться в ресурсном состоянии с учетом вызовов ковид-эпохи, какие есть инструменты и методики
• какие есть площадки для обмена информацией и общения в комплаенс-сообществе, в чем их индивидуальные особенности
• почему комплаенс-менеджеру важно понять свое предназначение, в чем разница между профессией, призванием и предназначением
• новости регуляторного комплаенс
• сервисы, применимых в работе системы комплаенс-менеджмент
• насколько комплаенс-менеджер идет в унисон со своим предназначением
• соответствует ли комплаенс-менеджер профилю успешного управленца с точки зрения ожиданий работодателя в эпоху digital-технологий и с учетом социальной нормы, атрибутов признания профессионализма
• какой комплаенс-подход - на принципах Vs на правилах - целесообразно применять в практических аспектах деятельности компании
• какие уроки привнес Covid-19 в деятельность комплаенс-службы и как быть готовыми к новым вызовам в будущем
• применения методов и подходов к построению этического комплаенс, решению этических дилемм, проведению расследований
• методики оценки комплаенс-культуры и рисков, а также оценки эффективности комплаенс-программы

Спикерами конференции стали не только лучшие российские, но и международные эксперты.

По окончании мероприятия состоялась церемония вручения ежегодной премии «Комплаенс — 2020». Ее лауреатами стали лучшие специалисты, достигшие успехов в области корпоративного управления, рисков и комплаенс за прошедший 2020 год, выбранные Экспертным советом.

***
Пространство комплаенс — это новый формат общения специалистов и всех заинтересованных в тематике. Информационно-диалоговая площадка создана с целью развития института комплаенс в России и странах СНГ. Именно здесь вы сможете обсуждать насущные вопросы с коллегами на мероприятиях, быть в курсе свежих комплаенс-новостей, читая рассылки, а также гибко адаптироваться к малейшим изменениям внешней среды.

Тема комплаенс с каждым годом расширяется, меняются и подходы к обсуждению тематических вопросов, острых тем, нестандартных ситуаций. Компетентным специалистам необходимо находиться в потоке информации и постоянно обмениваться опытом.
Десятилетний опыт ICS в проведении комплаенс-конференций, консалтинге и работе с интересными нестандартными кейсами позволил нам понять, что именно нужно профессионалам и рынку для успешного роста.

Официальный сайт «Пространства комплаенс»: https://space.becompliant.ru
Ежегодная премия по комплаенс — добровольное периодическое мероприятие по выявлению и награждению лучших специалистов, присуждается за достижения в области корпоративного управления, рисков и комплаенс.
С 2011 года ее победителями становились специалисты финансовых институтов, регуляторов, НКО, компаний нефинансового сектора и сектора оказания профессиональных услуг, демонстрирующих передовой опыт развития и применения лучших комплаенс-практик.
Премия: https://space.becompliant.ru/award

International Compliance Services (ICS) с 2010 года является эксклюзивным партнёром International Compliance Association (ICA) и тренинг-провайдером Программ ICA в России и СНГ. В России и странах СНГ Программы ICA прошли и успешно закончили 900+ специалистов. За время нашей деятельности мы реализовали многое из задуманного:
— Учреждена «Премия по Комплаенс», вручается с 2011 года
— Проведены профессиональные конференции в партнёрстве с The Moscow Times и РИА Новости
— Компании-лидеры отраслей сертифицированы по стандартам ISO 19600 и ISO 37001И многое другое.
Официальный сайт ICS: https://becompliant.ru

КОНТАКТЫ ДЛЯ ПРЕССЫ:
ekp@becomplian.ru

Привет, друзья! Я Екатерина Пустовалова – Президент ICS и создатель Пространства комплаенс.

27 мая 2021 года – важная дата, мы проводим наши юбилейные, десятые по счету, ежегодные мероприятия – Конференцию и Премию по комплаенс.
10 лет – история становления и развития института комплаенс.

В 2011 году мы начинали разговор о том, что «нулевого» комплаенс в компании не бывает. Были жаркие споры по поводу того, кто главный в комплаенс, в чем роль различных подразделений.

В 2012 году главная тема была «Как эффективно управлять комплаенс-рисками». Мы это обсуждали на примере опыта компаний из различных секторов экономики. Кроме того, как эффективно внедрить комплаенс в сопряженные подсистемы, чтобы реализовать политику без сюрпризов. Мы подняли очень острую тему, связанную с персональной ответственностью специалистов по комплаенс, и исследовали возможность страхования их профессиональной ответственности.

2013 год – актуальная на тот год тема - «Роль и ответственность руководства и членов совета директоров за комплаенс». Мы вооружили наших участников прекрасными идеями как можно обсудить тему развития комплаенс с руководством и получить их поддержку.

2014 год – важная веха, охват системы комплаенс-менеджмента. Еще в 2010 году мы предложили и опубликовали подход, который в дальнейшем, в 2014 году, был поддержан международным стандартом ISO – первым стандарте семейства комплаенс-менеджмента.

2015 год – эволюция комплаенс в концепцию GRC (Корпоративное управление, Риски и Комплаенс). Эксклюзивно для наших мероприятий эксперты большого консалтинга и нишевые консультанты сделали ряд исследований, что позволило нам обсудить новые комплаенс-стратегии и как комплаенс-подразделение может ответить новым вызовам временем, в том числе санкции.

2016 год – автоматизация. Кроме того, мы прояснили ряд неочевидных вопросов, например: что такое дельта-лидерства; как наука о поведении может быть полезно использована в работе комплаенс-менеджера. А у участников была уникальная возможность задать любые вопросы нашему специальному гостю – руководителю крупной международной компании - в ходе его блиц-интервью.

2017 год – впервые обсуждали тему ФинТех/РегТех, также обсуждали вопросы сертификации. Сбербанку был вручен первый сертификат о соответствии требованиям международного стандарта ISO по комплаенс-менеджменту.

2018 год – в продолжение прошлогодней темы: вызовы цифровой эпохи, задачи и инструменты подразделения комплаенс-менеджмента. Как можно применить agile-подход в работе подразделения комплаенс?

2019 год – год появления экосистем. Мы создали Пространство комплаенс, запустили программу менторства. На мероприятии обсуждалось огромное количество разных актуальных вопросов, включая диджитализацию комплаенс, sales-комплаенс, риск-аппетит, решение этических дилемм.

2021 год – что изменилось и как повлияло на функцию комплаенс в связи с Covid-19 в 2020-2021 гг. Как оставаться в ресурсном состоянии в условиях значительной неопределенности по всем областям колеса жизненного баланса? Как оставаться актуальным специалистом, если физически не возможно охватить объем новой необходимой информации одновременно и параллельно обсуждающейся в различных соц.сетях, на конференциях, в публикациях.

Заходите к нам на сайт и следите за анонсами, чтобы узнать что интересного ждет вас в этом году.


***
Пространство комплаенс — это новый формат общения специалистов и всех заинтересованных в тематике. Информационно-диалоговая площадка создана с целью развития института комплаенс в России и странах СНГ. Именно здесь вы сможете обсуждать насущные вопросы с коллегами на мероприятиях, быть в курсе свежих комплаенс-новостей, читая рассылки, а также гибко адаптироваться к малейшим изменениям внешней среды.

Тема комплаенс с каждым годом расширяется, меняются и подходы к обсуждению тематических вопросов, острых тем, нестандартных ситуаций. Текущий тренд — выступления в формате TEDx. Компетентным специалистам необходимо находиться в потоке информации и постоянно обмениваться опытом.

Десятилетний опыт ICS в проведении комплаенс-конференций, консалтинге и работе с интересными нестандартными кейсами позволил нам понять, что именно нужно профессионалам и рынку для успешного роста.

Тезисы выступления:
·      После перехода РФ в 90-х годах от плановой экономики к рыночным отношениям, изменились критерии выбора профессий. Дальнейшие процессы глобализации, развитие технологий FinTech/RegTech изменили перспективы получения стабильного дохода от выполняемой работы, его увеличения по мере накопления опыта, получения новых квалификаций и развитии навыков и компетенций.
·      Стало очевидно, что будущее молодежи, да и любого человека, зависит от мониторинга и понимания глобальных трендов в самом широком спектре областей. Трансформируя такие знания о трендах в ответы на вопросы: КТО (международные организации, правительства, корпорации, банки, клиенты), ГДЕ (в России, за рубежом, в космосе), ЧТО (интеллектуальные разработки, создание новых объектов в натуре) КАК (автоматизация процессов, он-лайн и другие каналы маркетинга и продаж) и КОГДА (сразу, через год, через 5 лет, последовательно или параллельно) будет делать, можно понять, в чем будет запрос рынка, и проактивно начинать действовать. Тот, кто раньше всех сориентируется, получит премию к возможностям и будет раньше, быстрее, дальше, выше других. Это выигрыш в будущей конкуренции за работу, когда новая профессия станет масс-маркетом.
·      Как рынок отвечает на вызовы появления запросов на специалистов по профессиям, которым еще не учат? Признание темы на уровне международной организации. Международная профессиональная сертификация специалистов, например: ACCA, CFA, CIA, Chartered Director и др. Быстрая реакция на запрос рынка. Разрабатываются стандарты компетенции. Под них разрабатываются квалификационные программы (Fit for purpose). Обязателен независимый сертификационный орган, который проводит оценку остаточных знаний по ID участников, обезличивая их. Потом требуется ежегодное подтверждение проф.квалификации за счет постоянного профессионального развития (continuing professional development), что подтверждается количеством набранных CPD/CPE часов.
·      От международных профессий следует отличать обучение новым технологиям, инструментам, автоматизации (повышение эффективности и надежности). Это курсы провайдеров ИТ-решений, продуктов и т.п., а не базовые знания и компетенции по профессии.
·      Пример: требования к должности успешного digital-специалиста в Москве в наше время.
·      Вы должны знать и понимать про стратегии, медийку, контекст, воронки, трафик, спец проекты, анализ, пилоты. Уметь работать с p&l, управлять рекламными активностями в любых каналах, знать особенности закупки интернет-рекламы (СРА, RTB, programmatic аукцион и т.д.), уметь проверять свои гипотезы через a/b-тестирование, писать код на Python и говорить на одном языке с программистами, аналитиками, биздевами, клиентами, PRщиками и представителями СМИ. Знать и понимать ключевые тренды в развитии digital (фокус на привлечении довольных клиентов и продвижении бренда). Разбираться в веб-аналитике: Yandex Metrica, Google Analytics, Facebook Business Manager, Facebook Analytics (Facebook, Instagram), AdWords Google Search, AdWords Google Display Network, DoubleClick, YouTube Analytics. SEO-обработка текста. Понимание принципов дизайна и UX.
·      Анализ кейса по комплаенс-менеджеру. История развития темы - последовательное развитие концепции обеспечения достаточной степени уверенности заинтересованных сторон. После Enron case(90-е годы) появился аудит, изменения в корп.управлении, ответственности директоров и высшего руководства. Этого оказалось недостаточно в виду послед.контроля на выборочной основе. Сердце комплаенс-менеджмента – предварительные контроль, поскольку управлять можно только тем, что еще не произошло, иначе – минимизация последствий реализации рискового события. Как можно было сориентироваться, что появляется возможность освоить новую трендовую профессию? Какая информация была доступна и как ее можно быть интерпретировать и понять, в чем будет запрос рынка? Вот что происходило.

КТО: правительства стран с ведущими экономиками, законы которых имеют экстерриториальное применение – США, Великобритания; международные организации ООН, ОЭСР, IOSCO, G20, БКБН и др, позже – ISO, разрабатывали новые правила игры для бизнеса как ответ на скандалы, финансовые кризисы. Международные корпорации и банки, EBRD, банки развития – выступили флагманами разработки и внедрения у себя новых систем управления, которые бы отвечали новым требованиям. Затем локальные корпорации на уровне отдельных юрисдикций, компании SME перенимали опыт крупных компаний и также меняли у себя подходы к ведению бизнеса. Влияние новой регуляторной комплаенс-эпохи ощутили на себе все клиенты включая физ.лиц как работников организаций, как клиентов банков, страховых организаций, ведь появился целый ряд новый требований к комплаенс-профилю при приеме на работу, выдаче кредита и т.п.

ГДЕ: такие изменения сначала начались за рубежом, затем в России через участие России в международных организациях. Отдельным мотиватором служил факт ведения международными организациями публичных «черных списков» отдельных стан, например по отмыванию денег, уходу от налогов, коррупции. Попадание станы в такие списки существенно ограничивало возможности для ведения бизнеса, финансовых расчетов, участия в торговле на рынке ценных бумаг компаниям из соответствующей страны. Это было критично с учетом процессов глобализации банковской деятельности, страховой, РЦБ, выхода на российский рынок международных производственных корпораций, в том числе приобретающих российские активы пищевой, медицинской, FMCG отраслей.

ЧТО должно было происходить? Уже было упомянуто, что регуляторы, международные организации разрабатывали большой пласт новых требований. В новых требованиях к ведению бизнеса по разным областям законодательства (ПОД/ФТ, противодействие коррупции и взяточничеству, противодействие инсайду и манипулированию рынком, антимонопольному регулированию, в сфере защиты персональных данных и др.) появились указания на то, что в организациях должен быть специальный человек (или подразделение), который знает, как выстроить систему соответствия новым требованиям законодательства и ожиданиям заинтересованных сторон. В 2000-х годах такие специалисты назывались по-разному: комплаенс-офицер, комплаенс-чемпион, комплаенс-амбассадор, уполномоченный по этике. Сейчас это комплаенс-менеджер. Что еще? Благодаря тренду на изменение нормы в отношении стандартов ведения бизнеса, должны были появиться интеллектуальные разработки в части стандартов компетенции для специалистов новой профессии в соответствии с выполняемой ими ролью. Также ожидалось появление новых методических рекомендаций, руководств по построению системы соответствия. Открывались новые возможности для развития консультационных услуг. Изучив природу новых требований, можно было распознать, что это именно новая системы управления, а следовательно вскоре должна была появиться международная стандартизация для этого класса систем управления и на следующем этапе – международная сертификация.

КАК это должно было происходить? Поскольку тренд означал появление новой области знаний о предмете – комплаенс, с одной стороны, и появление запроса на новые компетенции у специалистов, -с другой, то следовало ожидать, что будет система сертификации специалистов по новой профессии, а позже и появление образовательных программ. Также с большой степенью уверенности можно было полагать, что для повышения эффективности работоспособности системы и ее надежности, будет развиваться автоматизация процессов и процедур по комплаенс, интеграция с ранее разработанными ИТ-системами по другим сопряженным подсистемам (риски, аудит, финансы, управление полномочиями, согласованиями и принятием решений, ознакомление с политиками, работа с обратной связью, проведение тренингов).

КОГДА должны были происходить изменения? Очень важный вопрос, ведь чтобы выиграть лидерство и вовремя развить у себя новые необходимые компетенции, которые будут востребованы в широком спектре областей и направлений бизнеса, новых ИТ-продуктах, услугах, в рамках участия в качестве эксперта на различных площадках, где будут разрабатываться новые продукты интеллектуальной деятельности, необходимо четко представлять себе временную шкалу и последовательность разворачивания событий и реализации мероприятий. Как это узнать? Нужно посмотреть бенчмарк по аналогам. Например, посмотреть на сайте CIA, сколько времени ушло на разработку стандартов компетенции для аудиторов и запуск международной сертификации. Аналогично с разработкой аналогичных стандартов ISO по другим системам управления (качество, информационная безопасность, риски). Вот пример временной шкалы по комплаенс.
o  1990 – 2001 – скандалы, финансовые кризисы, террористические акты. Реакция – внимание мирового сообщества к теме комплаенс, определение его ключевых направлений, имеющих глобальный характер и влияние, начало внедрения изменений в законодательство.
o  2001 – создание ICA, разработка стандартов компетенции совместно с регуляторами
o  2002 – запуск международной сертификации специалистов по комплаенс
o  2003 - 2014 - развитие комплаенс-регулирования международными организациями, регуляторами на уровне отдельных юрисдикций. Масштабирование профессии комплаенс-менеджера, проф. квалификаций и сертификации специалистов по всему миру. В России и странах СНГ – запуск квалификационных программ ICA в 2010 году
o  2014 - 2021 продолжение развития комплаенс-регулирования по существующим направлениям (общим (например, ПОД/ФТ, ABC) и отраслевым (например, фарм-комплаенс) и появление новых областей (FATCA, санкционный комплаенс), а также разработка новых правил и комплаенс-требований как ответ на развитие новых технологий, каналов маркетинга и продаж, платежных систем, появление новых продуктов, FinTech/RegTech. Расширение перечня квалификационных программ ICA по направлениям различных уровней сложности, создание узкоспециализированных программ. Например, Сертификаты ICA по основам ПОД/ФТ в сфере в сфере корреспондентского обслуживания, Управления благосостоянием, в Торговом финансировании, в Игорном бизнесе, по основам Предотвращения финансовых преступлений в сфере услуг мобильных платежей, в мировом банкинге и на рынках капитала, по основам Управления санкционными рисками, по основам Управления коррупционными рисками, по основам Надлежащей проверки клиентов (интерактивный курс). В настоящее время 27 программ.
o  2014 – издание первого стандарта ISO 19600 по комплаенс-менеджменту, который применим к любой юрисдикции, отрасли деятельности компании, к любым риск-областям (ПОД/ФТ, инсайд, ABC, персональные данные и др.)
o  2015 – доработка передовыми компаниями комплаенс-систем своих организаций до уровня принятого международного стандарта – агрегированной лучшей признанной международной практики
o  2016 – первая сертификация ICA по ISO 19600, вручение сертификата Сбербанку России
o  2016 – издание второго стандарта ISO 37001 по комплаенс-менеджменту по отдельно взятой области – противодействие коррупции и взяточничеству
o  2017 – запуск первых спец.курсов по комплаенс в ВУЗах (в т.ч. МГУ, Фин.университет)
o  2020 – продолжение развитие системы образования по комплаенс в ВУЗах, магистратура, бакалавриат (в т.ч. ВШЭ)
o  2021 – плановый пятилетний пересмотр принятого ранее стандарта ISO19600 и его замена на ISO37301
o  2021+ - дальнейшее развитие института комплаенс согласно развитию концепта этического ведения бизнеса и долгосрочного устойчивого развития, справедливого отношения к клиентам и другим заинтересованным сторонам, оптимизации ресурсов при прохождении процедуры KYCи CDD, ведении и предоставлении доступа к комплаенс-профилю

·      Также можно проследить 10-летнюю историю становления и развития института комплаенс на примере ключевых тем ежегодных конференций по комплаенс-менеджменту за 2011-2021 гг.
·      В 2011 году мы начинали разговор о том, что «нулевого» комплаенс в компании не бывает. Были жаркие споры по поводу того, кто главный в комплаенс, в чем роль различных подразделений.
·      В 2012 году главная тема была «Как эффективно управлять комплаенс-рисками». Мы это обсуждали на примере опыта компаний из различных секторов экономики. Кроме того, как эффективно внедрить комплаенс в сопряженные подсистемы, чтобы реализовать политику без сюрпризов. Мы подняли очень острую тему, связанную с персональной ответственностью специалистов по комплаенс, и исследовали возможность страхования их профессиональной ответственности.
·      2013 год – актуальная на тот год тема - «Роль и ответственность руководства и членов совета директоров за комплаенс». Мы вооружили наших участников прекрасными идеями как можно обсудить тему развития комплаенс с руководством и получить их поддержку.
·      2014 год – важная веха, охват системы комплаенс-менеджмента. Еще в 2010 году мы предложили и опубликовали подход, который в дальнейшем, в 2014 году, был поддержан международным стандартом ISO – первым стандарте семейства комплаенс-менеджмента.
·      2015 год – эволюция комплаенс в концепцию GRC (Корпоративное управление, Риски и Комплаенс). Эксклюзивно для наших мероприятий эксперты большого консалтинга и нишевые консультанты сделали ряд исследований, что позволило нам обсудить новые комплаенс-стратегии и как комплаенс-подразделение может ответить новым вызовам времени, в том числе санкциям.
·      2016 год – автоматизация. Кроме того, мы прояснили ряд неочевидных вопросов, например: что такое дельта-лидерства; как наука о поведении может быть полезно использована в работе комплаенс-менеджера. А у участников была уникальная возможность задать любые вопросы нашему специальному гостю – руководителю крупной международной компании - в ходе его блиц-интервью.
·      2017 год – впервые обсуждали тему ФинТех/РегТех, также обсуждали вопросы сертификации. Сбербанку был вручен первый сертификат о соответствии требованиям международного стандарта ISO по комплаенс-менеджменту.
·      2018 год – в продолжение прошлогодней темы: вызовы цифровой эпохи, задачи и инструменты подразделения комплаенс-менеджмента. Как можно применить agile-подход в работе подразделения комплаенс?
·      2019 год – год появления экосистем. Мы создали Пространство комплаенс, запустили программу менторства. На мероприятии обсуждалось огромное количество разных актуальных вопросов, включая диджитализацию комплаенс, sales-комплаенс, риск-аппетит, решение этических дилемм.
·      2021 год – что изменилось и как повлияло на функцию комплаенс в связи с Covid-19 в 2020-2021 гг. Как оставаться в ресурсном состоянии в условиях значительной неопределенности по всем областям колеса жизненного баланса? Как оставаться актуальным специалистом, если физически не возможно охватить объем новой необходимой информации одновременно и параллельно обсуждающейся в различных соц.сетях, на конференциях, в публикациях.

Резюме:
·      Определять с учетом тенденций и перспективных трендов, какое образование (юридическое, управленческое, техническое, экономическое и т.д.) будет базовым, а какие компетенции можно получить дополнительно и каким образом
·      Очень полезно не бояться, что многого не знаете, и смело участвовать в проф.мероприятиях, где различные проф.сообщества обсуждают именно тренды, что может измениться и как это может повлиять на мировое устройство, отдельные юрисдикции, отдельные отрасли бизнеса, на профессии
·      Размышлять, делать самостоятельные исследования по ключевым словам, компаниям, международным организациям, персоналиям, документам, устанавливаться контакты с экспертами, с различными площадками. Анализировать аналоги ситуаций, прояснять для себя предстоящие вероятные события и действия, сроки. Хороший пример – прошлые повторяющиеся финансовые кризисы и реакция: новые витки регулирования, реформирование систем органов исполнительной власти, появление новых профессий
·      Пример комплаенс-менеджера в цифрах: в мире с 2001 года (за 20 лет) подготовлено и сертифицировано 150 000+ профессионалов по комплаенс-менеджменту. За 10 лет в России и СНГ - 1000+

Пример комплаенс-менеджера был выбран не случайно. Это уникальная возможность окунуться в недавнюю историю формирования и развития новой отдельной дисциплины, института, который с нами теперь навсегда, неважно выступаем ли мы в роли сотрудника организации или ведем свой бизнес или же мы просто в роли обычных граждан. Жизнь постоянно стремительно меняется. Меняется запрос, меняется норма: что хорошо-плохо, допустимо-неприемлемо. Всего 46 лет прошло между двумя событиями в США: когда в 1963 году под охраной Национальной гвардии и при личном вмешательстве президента США Джона Кеннеди первый афроамериканский студент был проведен на занятия в университете, и было много протеста, жертв и даже смертей с этим связанных, и вторым событием - избранием Барака Обамы Президентом США в 2008 - 2016 гг. Сегодня потребители и клиенты стали активно реагировать на нечестное ведение бизнеса, отказываясь приобретать продукцию, услуги. Известно много случаев, когда из-за потери репутации организации в считанные дни и даже часы лишались клиентов, как следствие выручки, прибыли, падала капитализация и стоимость компании. Например, после разлива нефти в Мексиканском заливе, водители объявляли бойкот, переставая заправляться на BP. После резких высказываний одного из топов UBER в разговоре с водителем, и другими комплаенс-нарушениями, не отвечающими лучшим практикам корпоративного управления, клиенты по всему миру просто удалили приложение, перестав пользоваться услугами компании. Топ-менеджер покинул UBER по требованию инвесторов. Развитие технологий, соц.сетей ускорило реализацию exitstrategies для клиентов.

Комплаенс будет продолжать оставаться перспективной темой и профессией еще долгое время.

Почему мы запустили эфиры в Клабхаус
Добрый вечер, я Екатерина Пустовалова, Президент компании ICS — эксклюзивного партнера International Compliance Association и создатель Пространства комплаенс.
Очень рада всех видеть, слышать, рада знакомству с теми, кого не знала ранее.

Хочу рассказать про нашу идею серии эфиров в Клабхаус.
Во-первых, за 10 лет в России и СНГ сформировано сообщество профессионалов по комплаенс-менеджменту 1000+, а в мире за 20 лет – 150 000+. Но! Специалистов не хватает, поэтому компании разных секторов экономики, гос. органы активно смотрят в сторону подрастающего поколения.

Во-вторых, будущее молодежи, да и любого человека, зависит от понимания глобальных трендов в самом широком спектре областей. Без понимания тематики комплаенс, в современной действительности невозможно не только построить успешную карьеру, но и быть готовым в частной жизни к вызовам времени, в том числе обусловленным развитием ФинТех/РегТех. Мы проведем отдельный эфир на эту тему. Уверена, что каждый из вас возьмет для себя много интересного. Некоторые факты, аналитическая информация, возможно, вас ошеломят.

Поэтому в этом году мы активно устанавливаем контакты с Вузами, не только московскими, но и в регионах, хотим общаться как со студентами, так и с выпускниками, преподавателями. Знаем, что в вузах есть свои сообщества выпускников, студенческие сообщества. Реализуются интересные проекты и инициативы. Например, на днях мы узнали о проекте МГУ «Путь Профи». Будем рады узнать от вас о сообществах, наладить коммуникацию, принять участие и быть полезными в ваших проектах и инициативах. Вы можете найти и меня, и аккаунт ICS, Пространства комплаенс в ФБ. Можете связаться с нами любым удобным способом.

Первая веха, которую мы для себя запланировали по развитию контактов с молодыми специалистами, - это увидеть вас среди участников наших ежегодных мероприятий – 10-й юбилейной конференции и церемонии вручения 10-й Премии по комплаенс Лауреатам 27 мая. Именно так, по нашему мнению, вы сможете окунуться по полной программе как в содержательную часть текущего развития института комплаенс, международных трендов, так и в атмосферу комплаенс-сообщества, ведь формат мероприятий Пространства комплаенс сильно отличается от традиционного лекционного формата с докладами и презентациями)

Но, мы понимаем, что неподготовленным участникам будет сложно воспринимать информацию, о которой будут говорить наши спикеры – ведущие российские и зарубежные эксперты по комплаенс и этике. Поэтому мы запустили серию эфиров в Клабхаус. Цель этой инициативы – подготовить молодых специалистов к участию в форуме 27 мая 2021 и погрузить в тематику комплаенс. Обеспечить дружелюбное знакомство с новой актуальной темой и возможность интеграции в профессиональное сообщество.

Не все могут присоединиться к эфирам в Клабхаус, поэтому вскоре после проведения очередных встреч мы будем публиковать их скрипты. Так, можно будет не упустить важное, даже если вы пропустили эфир.

Делитесь приглашением на эфиры, скриптами встреч с коллегами-студентами, а также с теми, кто начинает свой путь в комплаенс или просто интересуется этой темой.

Как можно попасть к нам на мероприятия 27 мая?
Мы пригласим бесплатно студентов, которые будут активно участвовать в эфирах в Клабхаус, инициативно разбираться с тематикой комплаенс, которые внесут свой вклад в налаживание коммуникаций Пространства комплаенс с сообществами студентов, выпускников ВУЗов по всей стране. Кроме того, у любого студента будет возможность участвовать в мероприятиях на специальных условиях.


Почему есть острая потребность в специалистах по комплаенс-менеджменту в бизнесе, в гос. управлении?

Итак, давайте сегодня поговорим, почему такая потребность в специалистах по комплаенс-менеджменту в бизнесе, в гос. управлении? И что это за профессия? Какая роль у комплаенс-менеджера; в чем заключается работа; какие нужны знания, навыки, качества, чтобы построить профессиональную карьеру в этой области; где учат комплаенс?

Лет пятнадцать назад в основном компании целенаправленно внедряли антикоррупционный комплаенс, поскольку такое требование было продиктовано применимостью зарубежного экстерриториального законодательства, прежде всего FCPA (США), позже – UKBA (Великобритания). Такие компании, отвечая за действия третьих лиц-партнеров, контрагентов, дилеров, дистрибьютеров, распространяли антикоррупционный комплаенс через комплаенс оговорки на, собственно, третьих лиц. Таким образом, подобно сетевому маркетингу, комплаенс быстро и широко распространился, в том числе на компании малого и среднего бизнеса. Принятие в соответствии с рекомендациями международных организаций, таких как ОЭСР, членом которых является Россия, локального закона № 273-ФЗ от 25.12.2008 года «О противодействии коррупции», и затем его дополнение статьей 13.3., усилило интеграцию тематики комплаенс в стандарты ведения бизнеса организаций и гос. органов. Сегодня компании и органы государственной власти активно внедряют антимонопольный комплаенс, в сфере защиты персональных данных, инсайд-комплаенс, в сфере ПОД/ФТ, санкционный, налоговый, экологический и др. Охват сильно расширился. Есть регуляторные требования по разным областям. Приняты международные стандарты ISO по комплаенс-менеджменту, которые признали роль комплаенс для организаций и включили в системы управления. Мы сделаем отдельный эфир на эту тему. Таким образом, комплаенс - специалисты нужны сейчас всем, независимо от организационно-правовой формы, отрасли бизнеса и масштаба организации.

Комплаенс-менеджер – это международная профессия. Как и по другим международным профессиям, есть международная организация, в нашем случае – ICA, которая совместно с регуляторами, участниками рынка разрабатывает стандарты компетенции, а затем квалификационные программы для специалистов соответствующей области. Далее идет сертификация на проф. соответствие роли и требования о ежегодном его подтверждении за счет постоянного профессионального развития (continuing professional development), что подтверждается количеством CPD/CPE часов. Здесь можно упомянуть методологическую аналогию с такими международными сертификациями специалистов как ACCA, CFA, CIA, Chartered Director и другими.

Роль комплаенс-менеджера, опять же, можно просто объяснить, проведя аналогию с риск-менеджером. Это методолог (модератор, фасилитатор) построения системы управления рисками. То есть это специалист, который глубоко разбирается в предмете, понимает 2 ключевые вещи: как выстроить систему комплаенс-менеджмента, включая все ее элементы, и способен принести ценность организации, руководству, Совету директоров за счет профессиональной экспертизы трендов и вызовов, анализируя их и давая суждение о том, что может измениться и как может повлиять на деятельность организации. Последнее – самое сложное.

В зависимости от уровня позиции и функционала, работа комплаенс-менеджера состоит либо в целом в организации работы по построению системы комплаенс-менеджмента и ее постоянной актуализации, либо в выполнении определенных, иногда рутинных действий по одному из элементов системы, например, осуществлению предварительного контроля действий, сделок организации в процессной модели, или проведению тренингов, коммуникаций, проверок по потенциальным нарушениям и т.д.

Поскольку ключевым словом в профессии комплаенс-менеджер является управление, прежде всего нужны знания именно в этой сфере: стратегия; бизнес-процессы; процедуры, политики; управление человеческим капиталом, ресурсами, коммуникациями, отношениями; этика и бизнес, долгосрочное устойчивое развитие, социальная ответственность. Часто задают вопрос: должен ли комплаенс-менеджер быть юристом? Ведь комплаенс – это выполнение требований закона. Ответ: «Да, но нет». Безусловно, требования, в том числе регуляторные, составляют ядро – объект системы управления. Но, во-первых, для построения системы управления необходимо выявить триггеры рисков в бизнесе организации (процессы, сделки, действия, позиции сотрудников, принимающих решения); во-вторых, помимо реестра рисков, никто не отменял других важных элементов системы управления рисками, без которых невозможно построить эффективную работоспособную систему. И, наконец, согласно стандартам ISO в объект системы управления соответствием (комплаенс-менеджмента) на равных включаются не только обязательные требования, например применимого законодательства (compliance requirement), но и добровольно принимаемые на себя обязательства (compliance commitment), куда относятся в том числе и этические требования. То есть рамка комплаенс шире, чем нормативные требования. Комплаенс-менеджеру, исходя из специфики роли, нужны навыки коммуникаций, презентаций, подготовки документов, умения слушать и быть услышанным. Личные качества играют не менее важную роль, опять же в силу специфики роли. Про навыки и личные качества становится понятным, когда представляешь, что одним из ключевых факторов успеха внедрения эффективной системы комплаенс-менеджмента является построение комплаенс-культуры в организации-корпоративной культуры. И, возвращаясь к вопросу, опираясь на статистику по нашим 1000+ выпускникам программ подготовки комплаенс-менеджеров, а это представители крупнейших компаний-лидеров различных отраслей (финансовый сектор, здравоохранение, телеком, производственные и добывающие компании, инжиниринговые, перевозки, ИТ, FMCG, консалтинг и др.) можно сказать, что порядка 40 % - это юристы по базовому образованию, остальные 60 % - это специалисты с техническим образованием, выпускники физ/мех факультетов, финансисты, выпускники военных академий, управленцы, экономисты, гуманитарии. То есть здесь больше разговор про предназначение и призвание, чем про базовое образование. Хотя, конечно, при выборе комплаенс-менеджера, конкретной организации необходимо сверяться с требованиями в законодательстве по отдельным направлениям/областям комплаенс.

Хороший вопрос: «Где учат комплаенс?») Я бы сказала, здесь «dual track». Во-первых – это, как мы уже обсудили, международные квалификационные программы по сертификации специалистов. Но за последние 10 лет с момента запуска нами первой квалификационной программы ICA для комплаенс-менеджеров, в ВУЗах появились образовательные программы по комплаенс, как самостоятельные, так и на уровне спецкурсов. Такие программы есть в МГУ, Финансовом университете, ВШЭ. Мы очень гордимся, что эти программы запустили и ведут наши выпускники.

Q&A / Вопросы и ответы, обсуждение вопросов по теме эфира

Мы будем рады продолжить знакомство с вами. Смотрите контент на YouTube, в ФБ, на сайте ПК, сайте нашей компании ICS. Узнавайте новое, интересное и актуальное. Расширяйте профессиональные рамки, берите инсайты для своего личностного роста.

До следующих эфиров!
Пока-пока)

«В 2019 году рынок заработных плат директоров и менеджеров функции комплаенс вырос пропорционально общему росту заработных плат в каждой конкретной компании в рамках индустрии. По сравнению с прошлым годом возросла потребность в комплаенс экспертах уровня старший менеджер/директор в международных и российских консалтинговых компаниях. При поиске таких экспертов часто отдают предпочтение наличию юридического опыта работы. В международных компаниях секторов промышленность, медицина и фармацевтика, ИТ, телекоммуникационное\промышленное оборудование уровень заработных плат руководителей комплаенс функции остается наиболее высоким и находится либо на аналогичном уровне с функциями юридической и аудитом/внутренним контролем, либо отличается на 10-15% в большую сторону.

При этом «нижний порог» заработной платы комплаенс менеджера по рынку остается выше, чем юристов и аудиторов, но в отличие от юристов имеет больше ограничений по дальнейшему росту. Это связано с тем, что обе функции — комплаенс и внутренний аудит и контроль — иногда объединяются на базе юридической, предоставляя руководителю последней перспективы не только профессионального, но и финансового роста.

Наибольший рост вакансий в области комплаенс в 2018 и 2019 году произошёл в телекоммуникационном и финансовом секторах».

В этом году конференция проводилась под эгидой Пространства комплаенс – нового проекта компании ICS, эксклюзивного партнера Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA).

23 мая 2019 г. в Swissôtel Красные Холмы самые жаркие обсуждения разгорелись вокруг нескольких тем:

• глобальных изменений и их влияния на бизнес
• трендов в сфере сертификации компаний
• развития технологий и решений по диджитализации комплаенс
• эффективного выстраивания sales compliance
• понимания, что такое риск-аппетит применительно к комплаенс-рискам
• решения этических дилемм.

Особое внимание участников вызвала программа менторства Пространства комплаенс, направленная на то, чтобы вдохновлять специалистов по комплаенс-менеджменту на личное и профессиональное развитие через общение с яркими профессионалами. Менторы отобрали участников программы, с которыми будут общаться в течение года в формате «без галстуков» по определенному ими плану.

Спикерами конференции стали не только лучшие российские специалисты по комплаенс, но и международные эксперты Уильям Брайан Ховарт, президент International Compliance Association (ICA) и Барбара Найджер, ведущий аудитор систем комплаенс-менеджмента, автор книги «Успешный комплаенс. Как достичь успеха компаниям, следующим стандарту ИСО 19600:2014. Практическое руководство», FICA, MA, MBA, PhD.

Уильям Брайан Ховарт отметил: «С международной точки зрения это была отличная конференция: невероятное количество талантливых спикеров, разнообразие высказанных мнений, широкий спектр обсуждаемых тем и знаний и замечательные дебаты. Всем, с кем я говорил, мероприятие очень понравилось».

Любопытными для рынка оказались и итоги исследований, предложенных участникам конференции:

«Согласно проведенному нами опросу, 63% комплаенс-специалистов подтвердили, что в их компаниях не установлено четкое соотношение понятий риск-аппетит и нулевая толерантность. А это приводит к тому, что не проведена граница, определяющая, какие комплаенс-риски компания может принять. Решение этого вопроса позволит компаниям полноценно интегрировать комплаенс-риски в общую систему риск-менеджмента организации, пересмотреть ряд элементов системы комплаенс-менеджмента. Функция комплаенс приобретет свою логическую завершенность и выйдет на новый уровень.

65% участников конференции считают, что внутренние разработки компаний вполне составят конкуренцию решениям внешних провайдеров. Это значит, что в ближайшее время комплаенс-подразделениям компаний нужно оценить свои возможности, готовность отвечать на запрос рынка и делиться успешным опытом внедрения комплаенс-решений, политик и других элементов», — сообщила Екатерина Пустовалова, Президент ICS.

Лариса Заломихина, Старший управляющий директор – директор Управления комплаенс ПАО Сбербанк, добавила: «Цифровизация комплаенс позволяет обеспечивать персонализированный подход к клиентам, когда интересы добросовестных клиентов не ущемляются, но организация достигает требуемых показателей в работе за счет статистически верифицированных инструментов».

Ольга Новичихина, Директор Департамента Комплаенс Allianz Russia, подтвердила актуальность комплаенс для развития бизнеса: «Честное отношение к клиентам, согласно размещенным на корпоративных сайтах компаний политикам, является одним из приоритетов стандартов ведения бизнеса. Вместе с тем в 77 % компаний-участников конференции комплаенс продаж (sales compliance) не выделен в отдельное направление системы комплаенс-менеджмента. Соответственно, компании не используют тот потенциал системы управления, который доступен для управления такими комплаенс-рисками. Даже если в отрасли регулятор не устанавливает специальных требований к комплаенс продаж, это направление будет активно развиваться, ведь в борьбе за клиентов и хороших партнеров выиграют компании, бизнес-практика которых соответствует заявленным высоким принципам».

По окончании конференции состоялась церемония вручения ежегодной премии «Комплаенс 2018». Ее лауреатами стали:

• Венчиков Андрей, руководитель отдела направления отчетности в уполномоченный орган Подразделения по ПОД/ФТ АО КБ "Ситибанк" — за продвижение регуляторных инициатив в области ПОД/ФТ
• Вялкова Инна, директор по правовому обеспечению бизнеса АО Страховая компания "Альянс" — за эффективное внедрение комплаенс практик в страховом секторе
• Островская Ольга, Chief Compliance Officer Posti Group — за развитие комплаенс в логистическом бизнесе
• Хоменко Маргарита, начальник управления по комплаенсу X5 Retail Group — за эффективное внедрение комплаенс практик в ритейле
• Яковлев Сергей — за личный вклад в развитие системы комплаенс
• Журавлев Андрей, ведущий эксперт АО "АЛЬФА-БАНК" — за развитие методологии комплаенс-контроля на финансовом рынке
• Копылова Светлана, директор управления комплаенс Ренессанс Капитал — за эффективное внедрение комплаенс практик в профессиональном участнике РЦБ
• Макарова Светлана, Europe Compliance Lead Nokia — за лидерство в комплаенс
• Раснюк Ирина, руководитель направления по взаимодействию с зарубежными дочерным компаниями и координации Единой системы комплаенс ПАО "МТС" — за построение Единой системы комплаенс менеджмента в группе компаний
• Федосеев Александр, заместитель Руководителя СФМАО АКБ "ЦентроКредит" — за RegTech в сфере ПОД/ФТ.

Тимошкину Алексею, эксперту, НСФР был вручен диплом Экспертного совета премии за верность профессии и профессиональному сообществу.

КОНТАКТЫ ДЛЯ ПРЕССЫ:
Пустовалова Екатерина
Моб.: +7 915 233 7129
ekp@becomplian.ru